Автор: Чумарин И.Г.
Расследование мошенничества - это комплекс оперативных мероприятий, проводимых специально обученными сотрудниками служб безопасности предприятия в целях обнаружения юридически достаточных доказательств для однозначного определения вины подозреваемых лиц, обстоятельств совершения мошенничества и размеров нанесенного ущерба. Разумеется, подобное определение не претендует занять место в юридической литературе, однако ведь и внутреннее мошенничество как явление, практически всегда лежащее за границей легитимности, не нашло там пока адекватного отражения.
Давайте рассмотрим только основные организационные правила проведения внутренних расследований на предприятии, учитывающие административные тонкости управления, характер отношений СБ с персоналом и руководством. Все остальное, касающееся непосредственно процесса расследования в понимании его как прерогативы следственных органов и относимое к следственным и оперативно-следственным мероприятиям, механизм расследования, подробно расписано в различного рода учебниках для служебного пользования и без него, книгах по юридической психологии и, что более важно, возможно, является частью опыта некоторых сотрудников Вашей СБ, работавших в оперативных подразделениях и следственных органах.
Общие правила организации расследования на предприятии
После выявления фактов мошенничества по результатам анализа и проверки поступившей информации, содержащей ряд определенных признаков ("БДИ" № 5-96) совершения мошенничества, при принятии решения на начало расследования должны быть учтены следующие общие правила:
- Принятие решения на расследование оформляется согласно установленного на предприятии административного порядка, это не решается кулуарно;
- Начальник СБ координирует проведение расследования и лично определяет необходимость тех или иных действий, при необходимости консультируется с доверенным юристом;
- Начальник СБ отвечает за определение масштабов (рамок) и методов проведения расследования;
- Информацию относительно хода расследования должны получать только лица, имеющие соответствующий допуск;
- Расследование должно вестись только законными способами;
- Лицами, ведущими расследование, должна обеспечиваться максимальная конфиденциальность информации;
- Все опросы должны вестись так, чтобы не дискредитировать данного человека;
- Необходимо принять все усилия, чтобы предотвратить возможные последующие обвинения в незаконных действиях, клевете, вмешательстве в частную жизнь и т.п.;
- Передача руководству информации о расследовании должна осуществляться специально предусмотренным для этого способом;
Расследование после принятие решения на его проведение может начинаться одним из предложенных методов:
- расследование акта мошенничества,
- расследование от способа сокрытия мошенничества,
- расследование от факта реализации похищенного.
Участие следственных подразделений ОВД
Рано или поздно может встать вопрос о привлечении к каким-либо действиям следственных подразделений органов внутренних дел. Как показывает практика, не все оперативники охотно берутся за дела, предоставляемые им службами безопасности частных предприятий. Для этого есть разные причины. Мы не будем на них останавливаться. Однако, часто материалы все-таки берутся на просмотр, и в зависимости от близости результата, опер решает, снимет ли он с этого дела сливки или нет. То есть оценивается готовность материала быть доказуемым для следствия. Если подходит - тогда принимается заявление на возбуждение уголовного дела и, будьте уверены, основная работа по сбору доказательств, обеспечению следствия машинами, связью и прочим - за Вами. Конечно же, есть исключения.
Целесообразность возбуждения уголовного дела в большей степени зависит от политики наказуемости, проводимой руководством предприятия, нежели желанием через суд получить возмещение ущерба. Однако, бывает и так, что в ходе расследования, проводимого Вашей СБ, встала необходимость совершить такие следственные действия, которые по закону входят в компетенцию органов. Да и тут не всегда есть необходимость возбуждать дело. Многое зависит от наличия хороших знакомых. В общем, связи с органами - предмет для особого разговора.
Правила завершения внутреннего расследования
Расследование мошенничества должно заканчиваться получением от подозреваемого собственноручно написанного признания своей вины (в идеале) и тщательным подсчетом размеров нанесенного ущерба. Все материалы должны быть документированы так, чтобы на их основании можно было предпринять любые дальнейшие меры, вплоть до возбуждения гражданского или уголовного дела. Весь особым образом оформленный пакет документов дела является одновременно и отчетом. В нем также даются рекомендации по созданию условий, делающих невозможным (минимально возможным) возникновение подобных причин совершения мошенничества.
В отчет обычно включаются:
- исходные документы, дающие основание на принятие решения для проведения расследования. Это может быть аудиторский отчет, отчет по результатам инвентаризации, анонимный сигнал (в этом случае оформляется докладная сотрудника СБ, получившего его), указание руководства и пр.,
- все документы по выявленным фактам, вещественные доказательства, средства фиксации оперативной информации, справки, анонимные письма, записи бесед, анализы информации, результаты оперативной работы, собственноручно написанные признания и пр.,
- описание обстоятельств,
- резюме относительно нанесенного ущерба,
- выводы, включающие в себя рекомендации и меры для выправления положения на предприятии в свете произошедшего, рекомендации по огласке, рекомендации по возможным мерам относительно подозреваемых.
Соответствующие решения о наказании виновных лиц принимаются руководством в зависимости от:
- тяжести совершенного преступления,
- размера нанесенного фирме ущерба,
- причин совершения мошенничества,
- степени доказательности фактов преступления,
- человеческого фактора,
- других оснований.
- дисциплинарное наказание (в т.ч. увольнение) с возмещением ущерба, с оглаской или без огласки,
- инициирование гражданского судопроизводства,
- возбуждение уголовного дела,
- при участии сторонних организаций - адекватные действия по отношению к ним.
Чтобы не было сильного резонанса, мешающего нормализации обстановки, можно смягчить ситуацию, например, переводом сотрудника в другое подразделение, заключением соглашения о возмещении ущерба с последующим закрытием дела, а также другими мерам, призванными восстановить нарушенный баланс и гармонию работы данного коллектива.
Возмещение ущерба
Фирма, требующая возмещения ущерба сотрудником, может заключить с ним частное двустороннее соглашение, когда сотрудник обязуется это сделать. Это законный договор, и он по Гражданскому Кодексу может иметь разные формы. Но следует принимать во внимание дополнительные факторы.
Если сотрудник находился под страхом возможного наказания или если ему было что-то обещано, и суд установит этот факт, такой документ может быть признан недействительным. Для предотвращения подобной проблемы необходимо ввести в договор пункт, свидетельствующий о том, что он было заключен не под угрозой и без каких-либо обещаний. Обсудите это со своими юристами.
При проведении внутреннего расследования часто бывает, что угроза наказания используется как способ давления на сотрудника. Сотрудника можно принудить к подписанию признания, соглашения и т.п.; он часто не знает своих прав и боится. Сотрудник сделает все, чтобы избежать ареста, наказания и публичной огласки. Тем не менее, соглашение о выплате ущерба необходимо оформлять только предусмотренными законодательством способами.
Еще один немаловажный фактор. Ответьте на вопрос, - а будет ли передача дела в суд эффективной? Если бывший сотрудник обязался выплатить ущерб, не окажется ли его сумма меньше, чем Ваши расходы на ведение судебного разбирательства?
Огласка происшедшего
Огласка - официальное объявление о произошедшем, рекомендации сотрудникам как предотвратить подобное. Оповещение персонала - тонкий момент и к нему надо подходить как можно осторожнее. Не всегда скандалы и связанная с этим шумиха приносят пользу предприятию. Способ огласки зависит, разумеется, от конкретного случая и решение об этом принимается руководством.
Вот существующие способы огласки:
- полная огласка по фирме,
- частичная огласка по фирме, для определенной категории сотрудников, например, для СБ и руководителей структурных подразделений,
- огласка с деперсонализацией просто как описание мошенничества в целях обучения сотрудников противодействию,
- огласка в средствах массовой информации.
Суды иногда принимают решения о выплате компенсаций за клевету. Публичное заявление может оказаться ошибочным, и тогда против Вас может быть выдвинуто обвинение. Например, по ст. 129 нового УК: "Клевета, то есть распространение заведомо ложных сведений, порочащих честь и достоинство другого лица или подрывающих его репутацию...", а также "...содержащаяся в публичном выступлении..." и "...соединенная с обвинением лица в совершении тяжкого или особо тяжкого преступления...".
Восстановление баланса
Чтобы предупредить совершение имевшего место типа мошенничества комиссия в составе представителей СБ, руководителей отдела кадров, финансов, аудита и др., анализируются такие показатели, как:
- способ совершения мошенничества,
- причины,
- имевшиеся возможности,
- круг участников,
- способы и методы контроля, которые не смогли предупредить данное злоупотребление,
- атмосфера в коллективе,
- действительная роль непосредственных руководителей,
- наличие и влияние ошибок кадровой политики и т.д.
При этом для СБ определяются дополнительные меры контроля, и начальник СБ несет ответственность за их внедрение. При этом он должен:
- просчитать возможные затраты,
- проверить меры контроля на практике на их пригодность и эффективность,
- проводить дальнейшую работу по их оптимизации и совершенствованию.